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华安证券上海某营业部收警示函 因负责人兼任合规管理人员
作者:财富吧 文章来源:CAIKU8.CN 点击数: 更新时间:2019/9/3 12:36:47
  华安证券上海吴淞路营业部近日因其负责人兼任合规管理人员、造成合规管理人员兼任了与合规管理职责相冲突的职务,被上海证监局出具警示函。

  上海证监局表示,上述违规事实违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第二十三条的规定;根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条规定,决定对华安证券上海吴淞路营业部采取出具警示函的行政监管措施。

  《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第二十三条规定,证券基金经营机构各业务部门、各分支机构应当配备符合本办法第二十二条规定的合规管理人员。合规管理人员可以兼任与合规管理职责不相冲突的职务。合规风险管控难度较大的部门和分支机构应当配备专职合规管理人员。
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